爱建证券三大违规遭监管暂停资管业务半年

近日，上海证监局发布了一则对爱建证券责令改正的监管措施，爱建证券因三大违规遭责令进行6个月的整改，同时整改期间暂停其资产管理业务。

经上海证监局查处，爱建证券在业务开展过程中存在以下问题：一、未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险；二、内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况；三、经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当。

据悉，本次罚单已经是爱建证券年内收到的5张监管罚单，皆与爱建证券踩雷凯迪生态的资管产品有关。 2016年，爱建证

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券和凯迪生态设立爱迪新能源集合资产管理计划，发行规模合计1.857亿元。后来因凯迪生态出现债务危机，导致资管计划违约。

今年6月，爱建证券因存在向客户发送的资产管理计划

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宣传推介短信存在夸大宣传、未充分提示风险等问题，且未及时更新资产管理业务相关制度，被上海证监局采取责令改正的措施

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。8月，爱建证券又因未对公司快速交易系统进行有效管理、客户准入和用户权限管理不到位等合规性等问题，被上海证监局再次采取责令改正的措施。

今年以来，已有超10家券商因资管业务违规遭监管点名，包括粤开证券、中金公司、广发证券、中信建投等等。8月31日，中国证监会更是一口气发放六条行政处罚公告，对宏信证券、万和证券以及中邮证券这3家券商及8名业务负责人点名批评。对此，业内人士表示，券商资管业务罚单频出，凸显了内控不完善问题，监管不断加大对中介机构的惩罚力度，证券市场“看门人”的合规经营能力亟需提高。