基金合规,基金合规风险

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其实基金合规的问题并不复杂,但是又很多的朋友都不太了解基金合规风险,因此呢,今天小编就来为大家分享基金合规的一些知识,希望可以帮助到大家,下面我们一起来看看这个问题的分析吧!

本文目录

  1. 私募基金经理在微信上晒净值图合规吗
  2. 私募基金管理人备案该怎样操作才能合规合法?
  3. 基金从业人员合规守则
  4. 私募基金合规合法的骗子骗了我们怎么办

私募基金经理在微信上晒净值图合规吗

不合规

私募基金经理在微信朋友圈对外展示,包含了产品名称还有收益就是不合规的,私募基金经理只可以对合格的投资者展示。

私募基金管理人备案该怎样操作才能合规合法?

基金管理人应该登记,基金产品应该备案。

登记和备案,完全是两个概念。区别在哪,建议你自己好好学习,这种初级的问题,不必要提问。

基金从业人员合规守则

第一条以基金投资人利益为出发点,以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨,坚持诚实信用、“公平、公正、公开”的原则,自觉维护证券市场健康、稳定发展。

第二条严格遵守国家法律法规,以及监管部门的有关规章。

第三条严格遵守基金契约和托管协议等法律文件的规定。

第四条严格自律管理,规范经营行为,建立完善的内部管理制度、合规控制制度和员工行为规范。

第五条与监管部门积极配合、通力合作,保证基金监管工作的顺利开展。

第六条以规范的运作、专业的管理、稳健的经营,树立基金业的良好形象,维护公众对基金的信心。

第七条确保公开披露的信息真实、准确、完整和及时。

私募基金合规合法的骗子骗了我们怎么办

如果私募投资基金在募集资金后有违约或侵权行为,没有做到“卖者尽责”,则投资人应当及时依据所收集、准备的材料向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼,具体争议解决方式以合同约定的管辖条款为准。

投资人应当提前准备的材料如下:(1)基金合同及其附件。投资人一般已经持有,如发现其他投资人持有而自己没有,且自己与其他投资人为一款私募产品,可向管理人要求给予;如均为打印件或复印件,可向其他投资人借取复印。(2)投资额支付凭证。投资人可去银行调取流水信息。(3)基金份额赎回单。投资人应当看准时机在合同约定的基金赎回开放期内申请赎回基金份额,并仔细核实基金管理人出具的基金份额赎回单,以免发生根本性错误,给维权造成阻碍。(4)基金运营报告。合同中一般会规定基金管理人的信息披露义务,根据约定及《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等相关规定,投资人可以要求基金管理人以基金运营报告的形式向投资人披露基金主要指标等信息。(5)其他根据实际情况需要准备的材料。

OK,本文到此结束,希望对大家有所帮助。

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