证监会规范投资顾问及研究报告业务
证监会规范投资顾问及研究报告业务 更新时间：2010-7-30 0:00:20 中证网讯 证监会今日发布证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定，并公开征求意见。 其中，投资顾问规定明确了守法合规、忠实客户利益原则。明确了证券投资顾问的人员资质要求和注册管理等。第一次从法规角度明确了荐股软件、终端设备等为载体来提供建议服务等行为，应当执行该规定。 发布研究报告的规范对券商、证券投资咨询机构发布证券研究报告作出规定，确立资质管理和人员注册、保持独立性、研究报告规范、发布审阅机制、公平对待使用者、公司及人员利益冲突管理等作出规范要求。 作者：蔡宗琦 声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。