证监会就反洗钱工作实施办法征求意见
证监会就反洗钱工作实施办法征求意见 更新时间：2010-6-5 0:03:17 据中新社消息，为加强证券期货业反洗钱工作，防范洗钱和恐怖融资风险，证监会制定了《证券期货业反洗钱工作实施办法》，并于昨日起向社会公开征求意见。 根据反洗钱法律法规的规定和要求，以及反洗钱配套规章的相关条款，结合证券期货业反洗钱工作实际情况，《实施办法》的框架设计共四章十九条。 《实施办法》明确了中国证监会及其派出机构、中国证券业和期货协会在反洗钱工作监管任务方面的职责分工；规定了证券期货经营机构应尽的反洗钱工作义务，特别是包括向当地中国证监会派出机构的报告、备案制度，并规定了证券期货经营机构违反本《实施办法》所应承担的责任。 证监会相关负责人表示，自2007年证券期货业正式纳入反洗钱监管体系来，中国证监会一直高度重视反洗钱工作。近年来，证监会建立了行业反洗钱内外部工作机制，制定并发布了客户风险等级划分标准等5个指引，并于2008年上半年平稳有序地完成了1.2亿个账户的清理规范工作。 该负责人透露，为推动反洗钱工作，证监会与证券业、期货业协会分别于2008年和2009年举办了基金管理公司督察长培训班与期货公司反洗钱培训班。全国60家基金公司的督察长，139家期货公司共计152名反洗钱工作负责人参加了培训。此外，证监会还通过座谈与问卷发放等多种形式，对行业反洗钱的现状和存在问题进行了调查研究。 据了解，在公开征求意见后，证监会将根据社会各方面意见对《实施办法》进行修改完善，并适时发布实施。 声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。